基金出售安排在基金出售活动中，不得有下列行为：①在签定出售协议或出售基金的活动中进行商业贿赂。②以架空竞赛对手为意图，压低基金的收费水平。③未经公告私行变更向基金出资人的收费项目或收费规范，或经过先收后返、财政处理等方法变相下降收费规范。④采纳抽奖、回扣或许送什物、稳妥、基金比例等方法出售基金。⑤其他违背法令、行政法规的规矩，打乱职业竞赛次序的行为。

  拟定并履行危险为本的合规处理方案，包含特定方针和程序的实施与点评、合规危险评价、合规性测验、合规训练与教育

  帮忙相关训练和教育部分对职工做合规训练，包含新职工的合规训练，以及一切职工的定时合规训练，并成为职工咨询有关合规问题的内部联络部分

  安排拟定合规处理程序以及合规手册、职工行为准则等合规攻略，并评价合规处理程序和合规攻略的恰当性，为职工恰当履行法令、规矩和准则供给辅导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性安排拟定的适用于全职业的规范、规范、常规等

  合规部分搜集现实和查询精确数据以便承认真实问题所在，记载相关投诉信息并复述每一条数据，着重一起利益而且负责任地许诺解决问题，能够更好的下降基金公司名誉危险

  大多数基金公司建立了客户投诉的处理办法或处理流程等准则，建立了完好的投诉处理流程

  （  ）准则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部分及监管部分的联系，尽力构成公司的合规合力，避免内部耗费。

  英联邦社区护理中最重要的服务方法是A社区护理安排B家庭护理安排C老年人社区护理安排D健康访视安排

  为老年人供给有用护理的条件和确保是A进步本身事务才能B了解老年人的健康需求C定时进行健康检查D及时有用地发现老年人患病的前期征象和危险信号

  社区流行症二级防备主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B阻隔流行症患者C流行症疫情陈述处理D抢救危殆重症患者

  社区护理最杰出的特点是A随医学方法改变而呈现的新领域B专业性极强C需运用处理学D面向社区和家庭

  慢性病自我处理的使命不包含A医疗行为处理B增强自我处理的常识和技术C人物处理D心情处理

  基金半年度陈述在上半年完毕之日起（  ）日内，编制完结基金半年度陈述。A15B30C60D90

  基金财物净值是经过（  ）方法对外公告的。A季度陈述B半年度陈述C基金净值公告D基金上市买卖公告书

  为了保证广阔出资者的利益，避免基金财物被抢占移用等，证券出资基金的财物一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金处理人C基金持有人D基金保管人

  证券出资基金在美国被称为（ ）。A一起基金B单位出资基金C调集出资基金D证券出资信托基金

  下列不属于品德与法令的差异的是（  ）。A表现方法不同B内容结构不同C调整手法不同D调整目标不同

  下列不属于品德特征的是（  ）。A品德具有差异性B品德具有继承性C品德具有束缚性D品德具有抽象性

  基金出售商场细分的准则中，（  ）是指完结商场细分后，出售安排有才能向某一细分商场供给其所需的基金产品和服务的准则，即该细分商场是易于开发、便于进入的。A可测准则B易入准则C辨认准则D生长准则

  我国相关法令规矩，处理基金开户要求的个人出资商年纪为（  ）周岁，具有彻底民事行为才能人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性一般要（ ）股票基金，因而常常被出资者认为是收益、危险适中的出资东西。A大于B等于C小于D不确定

  避险战略基金将大部分资金出资于（ ）。A股票B货币商场东西C衍生金融东西D与基金到期日共同的债券

  一般来说，基金比例持有人大会就审议事项做出决议，应当经参与大会的基金比例持有人所持表决权的（ ）以上经过。A1/2B1/3C3/4D1/4

  以下关于QDII基金比例的认购程序，正确的是（ ）。A开户、认购、挂号B开户、挂号、承认C开户、挂号、认购D开户、认购、承认

  基金出售安排经过电视、电台、报刊等媒体定时或不定时向出资者传达专业信息与传输正确的出资理念是客户服务方法中的（  ）。A讲座、推介会和座谈会B媒体和宣扬手册的使用C互联网使用D“1对1”专人服务

  《证券出资基金出售安排内部操控辅导定见》规矩，客户身份材料，自事务联系完毕当年计起至少保存（  ）年。A5B10C15D20

  产品批阅委员会的定时会议能够（  ）举行一次，危险操控委员会的定时会议能够（  ）举行一次。A每季度；每月B每月；每季度C每年；每月D每半年；每季度

  关于内部操控的健全性准则，以下表述过错的是（ ）。A内部操控要求各部分之间、人员之间应当相互配合、和谐同步、严密联接B内部操控应当包含公司的各项事务、各个部分和各级人员C内部操控规划需统筹内控的功率和作用，平衡本钱和效益D内部操控需包括决议计划、履行、监督、反应等各个环节

  在我国证券出资基金的职业平稳展开及立异探究阶段，“放松控制、加强监管”的三条底线不包含（  ）。A不能搞使用非揭露信息获利B不能使用揭露信息获利C不能够进行非公平买卖D不能搞各方法的利益输送

  基金保管人有下列()景象的，我国证监会、我国银监会能够撤销其基金保管资历。A违背《证券出资基金法》规矩，情节不严峻的B接连2年没有展开基金保管事务的C接连3年没有展开基金保管事务的D使保管基金产业遭受丢失的

  请求封闭式基金比例上市买卖，应当契合的条件有（  ）。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金征集金额不低于5亿块钱Ⅲ.基金比例持有人不少于2 000人Ⅳ.基金的征集契合《证券出资基金法》规矩AⅠ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ