基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  能够进行实时套利交易的基金是（  ）。ALOFBETFC避险策略基金D伞型基金

  欺诈的方式主要有虚假陈述和（ ）。A舞弊行为B重大遗漏C涂改D夸大利益

  场内ETF份额的申购、赎回采用（  ）的方式。A金额申购，份额赎回B份额申购，金额赎回C份额申购，份额赎回D金额申购，金额赎回

  基金信息公开披露的作用不包括（ ）。A有利于投资者的价值判断B有利于消除证券市场的系统性风险C有利于防止利益输送D有利于提高证券市场的效率

  目前，我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到某些特定的程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息。以下关于偏离度信息公开披露要求的描述，说法错误的是（ ）。A当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过 0.25％时，基金管理人应当在 2 个交易日内向中国证监会报告B当正偏离度绝对值达到 0.5% 时，基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝对值调整到 0.5% 以内C仅在年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过 0.5％的信息D在季度报告的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在 0.25％～ 0.5％间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息

  针对必然的联系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（  ）。A缘故法B介绍法C识别法D陌生拜访法

  股东会由公司全体股东组成，为公司的最高（ ）机构。A咨询B监管C权力D经营

  （  ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A行为监控B控制活动C内部环境D事项识别

  基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括（  ）。A便利性原则B实用性原则C可操作性原则D安全性原则

  下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是()。A基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者C基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应按照每个客户的不同个性化定制D基金销售人员应根据投资者的目标和风险承担接受的能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意互助基金的风险