今年以来,已有7家证券中介服务机构被立案调查

2022-09-21 01:11:19 文章来源:网络

7月29日当周,因中介服务机构被立案调查而导致的IPO企业大面积中止审核的情形再度出现。

据****经记者不完全统计:今年以来,已有6家证券中介服务机构被立案调查,1家遭监管重罚,百余个注册制IPO项目因此“踩雷”。

证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券市场中介服务机构,被赋予上市公司“看门人”的角色,注册制进一步了压实了中介机构的“看门人”责任,同时也加大了对违规行为的问责力度。

又见“中止潮”

上周,科创板、创业板合计47家IPO排队企业被交易所集体中止其发行上市审核,其中,46家因其聘请的资产评估机构中水致远资产评估有限公司(下称“中水致远”)被**证监会立案调查,根据《深圳证券交易所创业板****发行上市审核规则》第六十四条、《上海证券交易所科创板****发行上市审核规则》第六十四条**款第(二)项等相关规定,交易所中止其发行上市审核。

官网显示:中水致远是由中水资产评估有限公司与安徽致远资产评估有限公司合并而成,中水资产评估有限公司的前身——中水资产评估事务所,成立于1996年,1999年经改制变更为中水资产评估有限公司。

中水致远在北京市、安徽省合肥市设有业务总部,在四川省成都市设有四川分公司,在山西省太原市设有山西分公司,在海南省海口市设有海南分公司、山东省淄**市设有分公司、广东省广州市设有分公司。在辽宁省沈阳市、河南省郑州市、山东省潍坊市拥有成员机构。

中水致远在科创板共有59个项目,其中,15家处于中止审核状态,35家注册生效,1家终止注册,8家终止审核。

另外,广东思泉新材料**份有限公司因律师北京中银律师事务所(下称“中银律师事务所”)被**证监会立案调查而被中止其发行上市审核。

中银律师事务所成立于1993年1月,总部设在北京,目前已在33个城市设有分支机构,现有律师和工作人员近3000名,其中合伙人超过500名,执业律师近2000名。

目前,中银律师事务所在科创板和创业板共有6个项目,其中,1家中止审核,4家终止审核,仅1家注册生效。

百余家IPO企业“踩雷”

据****经记者不完全统计:今年以来,已有7家证券中介服务机构被立案调查或遭监管处罚,**括1家资产评估机构(中水致远资产评估有限公司)、2家律师事务所(中银律师事务所、北京市金杜律师事务所)、3家保荐机构(江海证券、中德证券、平安证券)、1家会计师事务所(信永中和会计师事务所),波及注册制下的百余个IPO项目。

今年7月1日,哈投**份(600864.SH)发布公告称,子公司江海证券在担任欧比特发行**份及支付现金购买资产并募集配套资金的**务顾问时涉嫌未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导**陈述或者重大遗漏,证监会决定对江海证券立案。

7月22日,创业板IPO企业高密银鹰新材料**份有限公司披露,因保荐人江海证券被**证监会立案调查,而被深交所中止其发行上市审核。

此前6月24日,平安证券被暂停保荐机构资格。

与此同时,聘请平安证券作为保荐人的创业板IPO企业湖南华慧新能源**份有限公司,科创业IPO排队企业甬矽电子(宁波)**份有限公司、上海伟测半导体科技**份有限公司,西安新通药物研究**份有限公司等4家公司均被中止其发行上市审核。

平安证券在科创板、创业板共有13个项目,其中,4家中止审核、5家终止审核、4家注册生效。

另外,1月底,中德证券、信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)、北京市金杜律师事务所被立案调查,创业板48家IPO企业、科创板12家IPO企业因此被集体中止审核。

在中止潮中,IPO企业或是等待相关中介机构接受调查并消除相关情形后重新**上市审核;或是直接更换中介机构。

7月4日,资本邦了解到,Choice数据显示,截至2022年7月1日,年内持有期主动权益类基金发行规模约561亿元,占据年内全部主动权益类基金发行规模(1029亿元)的一半多。可以看出,年内持有期基金已经成为主动权益基金发行的主要模式。 什么是持有期基金?其是指申购基金后必须在持有一定期限后才能赎回,不同时间买入的份额会逐笔锁定。从产品特点来看,持有期基金与定开基金、封闭式基金一样是带有一定封闭运作模式的基金,但持有期基金相对于定开基金、封闭式基金申购时间上限制更少。持有期基金的买入时间是没有限制的,投资者可随时申购或进行定投操作,但每次买入的份额需要持有规定的期限,在持有期内不可赎回,持有期满就可随时赎回。持有期基金解决的一大问题是投资者的短期频繁交易行为。 据悉,持有期基金的产品形式**早出现在2018年开始推出的**老目标基金中,2019年后开始逐渐普遍出现于普通权益类基金中。这类产品的设计初衷是为了培**投资者的长期持有习惯。 今年4月26日证监会发布的《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》提及,鼓励行业机构开发各类具有锁定期、服务投资者生命周期的基金产品。在随后5月的《机构监管情况通报》中,具有封闭锁定期产品被列入鼓励基金管理人开发的产品类型。 具体到年内单只持有期主动权益类基金上,发行规模前十(份额分开统计,下同)的分别为兴证全球合衡三年持有混合A、信澳智远三年持有期混合A、广发瑞誉一年持有期混合A、交银瑞和三年持有期混合、建信沃信一年持有混合A、中欧成长领航一年持有混合A、银华心兴三年持有期混合A、上投摩根沃享远见一年持有期混合A、中欧多元价值三年持有混合A、银华心选一年持有期混合A,成立时的发行规模为55.97亿元、41.18亿元、36.96亿元、31.05亿元、22.50亿元、20.43亿元、18.98亿元、15.46亿元、14.66亿元、8.74亿元。

值得一提的是,从年内业绩表现来看,近30只年内成立的持有期主动权益类基金净值增长率超10%,其中,如泰达宏利景气智选18个月持有A/C上**28.97%/28.87%%、中信建投品质优选一年持有混合A上**17.24%、鹏扬产业趋势一年持有混合A上**17.23%等,同期位居同类前列。 相关专业人士表示,对于基金经理来说,持有期基金相对更有利于基金经理的管理和投资运作。基金经理不仅需要考虑投资方向,还必须做好基金资产的流动**安排,以满足投资者申赎的需求,而这有可能制约投资运作策略。从这个角度来讲,持有期基金由于在持有期内规模较为固定,因此基金经理更易进行长期投资,能够践行自己的投资计划,有可能为客户带来较好的投资**。

上一篇:国铁集团:保障重点物资运输落实货运保通保畅 电煤装车屡创历史新高

下一篇:最后一页
“网站整改中,内容已删除!”
本站所刊登的各种资讯﹑信息和各种专题专栏资料,均为马鞍山都市网版权所有,未经协议授权禁止下载使用。

Copyright © 2000-2020 All Rights Reserved